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首頁 > 客戶服務 >常見問題
交易流程說明
 
 
 
1.首次開戶並申購華南永昌投信系列基金應準備哪些文件?

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【華南永昌投信不接受受監護宣告者及美國納稅人開戶與交易】

◎自然人
1填寫華南永昌開戶文件:【基金開戶交易同意書〈交易方式勾選「多元化交易」者,須加填【全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書】〉】、【客戶適性評估調查表】、【美國海外帳戶FATCA身份聲明書】等及申請申購交易之【基金交易申請書】,並留存受益人本人簽名式或印鑑。
2、檢附證明文件:〈以下證明文件若檢送影本者,須再提供本人聲明書、或經公證人認證之證明文件正本或印鑑證明正本或第二身分證明文件影本。經理公司或代辦受益憑證機構應向受益人以電話或以函證方式確認檢附之影本與正本相符。〉
【本國自然人】:提供國民身分證。
【華僑或外國人】:提供護照、居留證或其他足資證明國籍、身份之證明文件。
3、申購款項匯款水單〈必須於申購當日以受益人本人名義匯款至欲申購之基金專戶〉。


◎法人
1填寫華南永昌開戶文件:【基金開戶交易同意書〈交易方式勾選「多元化交易」者,須加填【全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書】〉】、【客戶適性評估調查表】、【美國海外帳戶FATCA身份聲明書】、【個資法告知事項】及申請申購文件【基金交易申請書】等,並使用全銜印鑑及代表人印鑑、簽名或使用代理人職章。
2、檢附證明文件:
【本國法人或其他機構】:提供法人登記證明文件或主管機關登記證照、核准成立、備案或其他登錄證明文件及代表人身分證明文件;證券投資信託基金、共同信託基金或其他經金管會核准之信託基金,應檢附相關主管機關核准或向相關機關登記之證明文件;但繳稅證明不得作為開戶之唯一證明文件。授權受雇人辦理開戶者,上述文件得檢附影本,受雇人應提示身分證明文件正本及檢附【授權開戶同意書】正本。經理公司或代辦受益憑證機構應向受益人確認係屬授權開戶。
【外國法人或機構 】:提供當地政府或主管機關核發之證明或當地稅務機關出具之證明等相關文件及負責人身分證明文件。授權代理人或代表人辦理者,被授權人或代表人應提示身分證明文件正本及檢附合法授權書證明文件〈如:【授權開戶同意書】)正本。證明文件如檢附影本,除同時檢附臺灣證券交易所股份有限公司或期貨交易所核發之登記證明文件者或相關文件經公證人認證者外,經理公司或代辦受益憑證機構應向受益人確認檢附之影本與正本相符。
3、申購款項匯款水單〈必須於申購當日以受益人本人名義匯款至欲申購之基金專戶〉。


2.如何幫未成年子女辦理華南永昌投信系列基金開戶動作?

看解答 隱藏解答

 
1、填寫華南永昌【基金開戶交易同意書〈交易方式勾選「多元化交易」者,須加填【全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書】〉】、【客戶適性評估調查表】、【美國海外帳戶FATCA身份聲明書】、【個資法告知事項】等開戶文件,於開戶文件上除留存受益人本人簽名式或印鑑外,須加蓋法定代理人印鑑或簽名;法定代理人為父母時,父母雙方亦可同意由一方代表簽名或蓋章〈請詳第3項說明〉。

2、檢附證明文件:已領取國民身分證者,請提供國民身分證;未滿14歲且未申請國民身分證者,提供戶口名簿影本、戶籍謄本(限三個月內期限)或電子戶籍謄本。除未成年本人之身分證明外,另須提供法定代理人父母雙方之身分證明文件〈請參考Q1〉,如需僅指定其中一名法定代理人行使權利,須加填【未成年受益人法定代理人同意書】。除戶籍謄本須檢送正本外,上述文件如檢送影本者,須再提供證件所有人之聲明書、或經公證人認證之證明文件正本或印鑑證明正本或第二身分證明文件影本,並由華南永昌投信或代辦受益憑證機構向受益人以電話或以函證方式確認檢附之影本與正本相符。
 
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103年金管投信新字第013號

注意事項:本單元資料僅供參考,請勿將其視為買賣基金或其他任何投資之建議或邀約。華南永昌投信所作任何投資意見與市場分析結果,係依據資料製作當時情況進行判斷,本公司已力求資訊之正確與完整,惟文中之數據或預測可能有疏忽或錯誤之處,或因市場環境變化已有變更,恕難保證內容絕對正確無誤。投資人應自行判斷投資標的、投資風險,承擔投資損益結果,不應將本資料內容引為投資之唯一依據。

華南永昌投信基金之簡稱及警語:
A股:華南永昌中國A股基金
多重平衡:華南永昌多重資產入息平衡基金(本基金之配息來源可能為本金)
全球物聯網:華南永昌全球物聯網精選基金 (原名:華南永昌MSCI全球特選物聯網指數基金)
Shiller US CAPE® ETF組合:華南永昌Shiller US CAPE® ETF組合基金(本基金之配息來源可能為本金)
低波動多重:華南永昌低波動多重資產基金
本公司系列基金經金管會核准或同意生效,惟不表示絕無風險。基金經理公司以往之績效不保證基金之最低投資收益;基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責基金之盈虧,亦不保證最低之收益。本公司系列基金投資無受存款保障、保險安定基金或其他相關機制之保障,投資人需自負盈虧。基金投資可能產生的最大損失為全部本金。投資人因不同時間進場,將有不同之投資績效,過去之績效亦不代表未來績效之保證,有關基金應負擔之費用及投資風險已揭露於基金公開說明書中,投資人申購前應詳閱基金公開說明書。風險報酬等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險,無法涵蓋所有風險,不宜作為投資唯一依據,投資人仍應注意所投資基金個別的風險,基金投資風險及風險報酬等級說明請詳閱基金公開說明書。 投資人可向本公司及基金銷售機構索取本公司系列基金公開說明書,或至本公司網址(http://www.hnfunds.com.tw)或公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)自行下載。
多重平衡可能有相當比重投資於高收益債券:由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損,投資人應審慎評估。根據基金之投資策略與投資特色,基金之風險及波動度較高,不適合無法承擔相關風險之投資人,適合能承受較高風險之非保守型投資人,投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重。
A股:基金投資地區包含新興市場,因其波動性與風險程度可能較高,且其政經情勢穩定度及匯率走勢亦可能使資產價值受不同程度影響,投資人投資前須留意相關風險並審慎考量
多重平衡、Shiller US CAPE® ETF組合: 基金配息率不代表基金報酬率,且過去配息率不代表未來配息率;基金淨值可能因為市場因素而上下波動。本基金的配息可能由基金的收益或本金中支付,任何涉及由本金支出的部份,可能導致原始投資金額減損。本基金配息前未先扣除應負擔之相關費用。投資人於申購時應謹慎考量。有關基金之配息組成項目揭露於公司網站,投資人可於本公司網站查詢。
A股、多重平衡、全球物聯網Shiller US CAPE® ETF組合:
如投資人以新臺幣或人民幣或美元以外之貨幣換後投資本基金人民幣或美元計價受益權單位者,須自行承擔匯率變動之風險,當人民幣或美元相對其他貨幣貶值時,將產生匯兌損失。因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異,投資人進行換時須承擔買賣價差,此價差依各銀行報價而定。此外,投資人尚須承擔匯款費用,且外幣匯款費用可能高於新臺幣匯款費用。投資人須承擔取得收益分配或買回價金後轉換為新臺幣可能產生之匯率風險,亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延。
低波動多重:本基金係以美元計價之基金,所有申購及買回價金之收付均係以美元為之,如投資人以其它幣別之貨幣換匯後投資本基金,須自行承擔匯率變動之風險,另因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異,投資人進行換匯時須承擔買賣價差,此價差依各銀行報價而定;此外,投資人尚須承擔匯款費用,且外幣匯款費用可能高於新臺幣匯款費用,投資人亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延。

Shiller」、「CAPE®」及「Shiller CAPE®」是英商巴克萊銀行股份有限公司、巴克萊資本或任何關係企業(以下合稱「巴克萊」)所擁有的商標,且被許可給華南永昌證券投資信託股份有限公司供其作為「華南永昌Shiller US CAPE® ETF組合基金」的發行人使用。上述基金並非由巴克萊保薦、背書、出售或發起,且針對投資於上述基金的適當性、或對「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」或其中包含的任何資料之使用,巴克萊不做任何陳述。 Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」部分係由RSBB-I有限責任公司所參與研發,其研究主體為Robert J. ShillerRSBB-I有限責任公司並非投資顧問,且不保證「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」或其中包含的或所依據的任何資料或方法論之準確性或完整性。對於「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」的任何錯誤、缺漏或中斷,RSBB-I有限責任公司或Robert J. Shiller無須承擔任何責任,且對於任何人使用任何「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」包含的或所依據的任何資料而得出的表現或結果,不做任何明示或暗示的保證。且RSBB-I有限責任公司或Robert J. Shiller明確不對「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」之適銷性、或特定目的之適合性保證承擔責任,且對於使用該等資料的任何索賠或任何性質的損失,包括但不限於利潤損失或懲罰性或衍生性損害(即使RSBB-I有限責任公司已被告知發生該等利潤損失或損害的可能性),亦無須承擔任何責任。