華南永昌投信•一次託付  終身關注 華南永昌投信•一次託付  終身關注 華南永昌投信•一次託付  終身關注 華南金控
關於華南永昌投信 金控子公司 本站導覽 常見問題 與我聯絡 回首頁
線上交易 熱門消息 基金家族 投資焦點 理財學院 客戶服務
線上交易
icon
免責聲明
icon
網站隱私權保護
icon
客戶資料保密措施
icon
風險預告書
icon
機構投資人盡職治理守則
首頁 > 聲明事項 >機構投資人盡職治理守則
機構投資人盡職治理守則

華南永昌證券投資信託股份有限公司(以下簡稱本公司)經營證券投資信託業務、全權委託投資業務及其他經主管機關核准之有關業務,係屬資產管理人。本公司聲明遵循「機構投資人盡職治理守則」,針對六項原則之遵循情形如下:

原則一 制定並揭露盡職治理政策
  本公司營運目標在於透過證券投資信託業務、全權委託投資業務之進行,以謀取客戶、受益人、股東之最大利益,為達成此一目標,本公司依據證券投資信託及顧問法暨相關法令,訂定本公司內部控制制度、經理守則及投資管理等相關規範,內容包括對客戶、受益人之責任及盡職治理行動之履行與揭露等。
原則二 制定並揭露利益衝突管理政策
  為確保妥善維護客戶或受益人資產,共同創造公司之發展與客戶之利益,本公司經營證券投資信託及全權委託業務,除遵循忠實義務原則、誠信原則、勤勉原則、管理謹慎原則及專業原則,訂有利益衝突管理相關規範,內容如下::
為免本公司或經理人及依其職位得為參與、制定投資決策之人,或有機會事先知悉本公司有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資建議之人,為其私利而對受益人不利之決策行動利益衝突行為,本公司已制定管理規範,經手人員從事個人投資交易時,應遵守本公司經理守則之限制,以避免利益衝突情事之發生並期達到自律目標。惟經手人員未必以自己名義開立帳戶,為使本公司經理守則發揮其功能,對其本人、配偶、未成年子女、本人與配偶及未成年子女利用他人名義持有者之他人帳戶亦屬本公司規範對象,此外。本公司亦訂有「內部控制制度」供相關人員遵循。
針對本公司或經理人為特定客戶或受益人之利益而對其他受益人或利害關係人不利之決策行動的重大利益衝突行為,本公司規範經理人應依循相關法令與契約規範以確保所有受益人獲得公平對待。為避免經理人對同一標反向交易而影響受益人權益,特訂定「經理守則」、「反向交易管理注意事項」、「基金暨全權委託業務經理人注意事項」及相關內部控制作業等規範供相關人員遵循。
原則三 持續關注被投資公司
  為確保本公司取得充分且有效之資訊,以評估與被投資公司對話及互動之性質、時間與程度,並為本公司之投資決策建立良好基礎,本公司對被投資公司之關注項目包括但不限於相關新聞、財務表現、產業概況、經營策略、環境保護、社會責任與勞工權益及公司治理等議題,做為未來投資決策之參考,並以環境、社會、公司治理(ESG)議題資訊,關注、評估與分析對被投資公司之相關風險與機會,以及瞭解其永續發展策略。為提升被投資公司之掌握度或特殊情況發生之因應能力,本公司訂有相關規範控管,內容如下:
1. 本相關人員廣泛搜集國內外經濟環境及產業發展情況,具體瞭解投資標的公司之財務、營運狀況,研究分析各項政治、金融、經濟等議題,同時依證券投資信託契約所規範各基金之投資方針及範圍,定期或不定期作成投資分析報告與投資建議。
2. 相關人員為確實有效掌握資訊,除參考本公司或其他專業機構之期刊及報告、上市櫃公司財務報表及營運計畫、電子資訊及其他書面資料外,並勤於拜訪公司或專業人士,或參加研討會、業績發表會等蒐集研究相關資訊之活動。
3. 為強化自律、避免內線交易及保障投資人權益,經理人及研究員拜訪發行公司以書面或電子方式記錄相關人員、時間、地點、訪談內容資料等。
4. 如若被投資公司因市場特殊因素產生風險或營運出現風險,於考量重大性與成本效益原則後,該被投資公司可能將列為負面表列股票而不得投資。
5. 得知可能重大影響被投資公司股票價格之未公開資訊,除依相關法規辦理外,並應善盡保密義務,避免造成內線交易。
原則四 適當與被投資公司對話及互動
  本公司透過與被投資公司適當之對話及互動,以進一步瞭解與溝通其經營階層對產業所面臨之風險與策略,並致力與被投資公司在長期價值創造上取得一定共識。本公司透過電話會議、面會、參與法說會或派員參與股東常會或重大之股東臨時會等方式與被投資公司經營階層溝通。當被投資公司在特定議題上有重大違反公司治理原則或損及本公司客戶、受益人、股東長期價值之虞時,本公司將不定時向被投資公司經營階層詢問處理情形,必要時,得與其他機構投資人共同合作,以維護客戶或受益人之權益,並提升被投資公司的永續發展,亦得針對特定環境、社會、公司治理(ESG)議題參與相關倡議組織,共同擴大及發揮機構投資人之影響力。
原則五 建立明確投票政策與揭露投票情形
  本公司為謀取受益人最大利益,於基金之公開說明書揭露基金參與股票發行公司股東會及參與所持有基金之受益人會議行使表決權之處理原則及方法,訂定明確投票政策,積極進行股東會議案投票,且並非絕對支持經營階層所提出之議案。主要投票政策說明如下:
1. 依循證券投資信託事業管理規則、基金投資信託契約、公開說明書及全權委託投資契約及相關法令規範行使表決權等,訂定本公司投票政策。
2. 因應被投資公司股東會議之相關議案,本公司以電子投票或指派代表出席股東會,依投資處之評估建議行使表決權。
3. 相關投票結果做成報告記錄並與出席文件一併歸檔,並留存紙本記錄5年。
4. 各年度投票情形彙總揭露於本公司網站。
原則六 定期向客戶或受益人揭露履行盡職治理之情形
  本公司將定期或不定期於本公司網站揭露履行盡職治理之情形,包括本遵循聲明及無法遵循部分原則之解釋、出席被投資公司股東會與投票情形及其他重大事項。
 
股東會投票情形彙總
 

簽署人      華南永昌證券投資信託股份有限公司

 

106年1月24日簽署
110年1月25日更新

 
免責聲明網站隱私權保護聲明客戶資料保密措施風險預告書基金通路報酬揭露制度FATCA註冊資料機構投資人盡職治理守則
防制洗錢宣導金融友善服務措施檢舉管道查詢證券開戶及交易資料
 
華南永昌投信獨立經營管理 版權所有華南永昌投信 未經授權同意 不得轉載 | 客服專線:(02)2719-6688
總 公 司:
台北市松山區民生東路四段54號3F之1
電話(02)2719-6688
傳真(02)2545-7976
103年金管投信新字第013號

注意事項:本單元資料僅供參考,請勿將其視為買賣基金或其他任何投資之建議或邀約。華南永昌投信所作任何投資意見與市場分析結果,係依據資料製作當時情況進行判斷,本公司已力求資訊之正確與完整,惟文中之數據或預測可能有疏忽或錯誤之處,或因市場環境變化已有變更,恕難保證內容絕對正確無誤。投資人應自行判斷投資標的、投資風險,承擔投資損益結果,不應將本資料內容引為投資之唯一依據。

華南永昌投信基金之簡稱及警語:
A股:華南永昌中國A股基金
多重平衡:華南永昌多重資產入息平衡基金(本基金之配息來源可能為本金)
全球物聯網:華南永昌全球物聯網精選基金 (原名:華南永昌MSCI全球特選物聯網指數基金)
Shiller US CAPE® ETF組合:華南永昌Shiller US CAPE® ETF組合基金(本基金之配息來源可能為本金)
低波動多重:華南永昌低波動多重資產基金
本公司系列基金經金管會核准或同意生效,惟不表示絕無風險。基金經理公司以往之績效不保證基金之最低投資收益;基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責基金之盈虧,亦不保證最低之收益。本公司系列基金投資無受存款保障、保險安定基金或其他相關機制之保障,投資人需自負盈虧。基金投資可能產生的最大損失為全部本金。投資人因不同時間進場,將有不同之投資績效,過去之績效亦不代表未來績效之保證,有關基金應負擔之費用及投資風險已揭露於基金公開說明書中,投資人申購前應詳閱基金公開說明書。風險報酬等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險,無法涵蓋所有風險,不宜作為投資唯一依據,投資人仍應注意所投資基金個別的風險,基金投資風險及風險報酬等級說明請詳閱基金公開說明書。 投資人可向本公司及基金銷售機構索取本公司系列基金公開說明書,或至本公司網址(http://www.hnfunds.com.tw)或公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)自行下載。
多重平衡可能有相當比重投資於高收益債券:由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損,投資人應審慎評估。根據基金之投資策略與投資特色,基金之風險及波動度較高,不適合無法承擔相關風險之投資人,適合能承受較高風險之非保守型投資人,投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重。
A股:基金投資地區包含新興市場,因其波動性與風險程度可能較高,且其政經情勢穩定度及匯率走勢亦可能使資產價值受不同程度影響,投資人投資前須留意相關風險並審慎考量
多重平衡、Shiller US CAPE® ETF組合: 基金配息率不代表基金報酬率,且過去配息率不代表未來配息率;基金淨值可能因為市場因素而上下波動。本基金的配息可能由基金的收益或本金中支付,任何涉及由本金支出的部份,可能導致原始投資金額減損。本基金配息前未先扣除應負擔之相關費用。投資人於申購時應謹慎考量。有關基金之配息組成項目揭露於公司網站,投資人可於本公司網站查詢。
A股、多重平衡、全球物聯網Shiller US CAPE® ETF組合:
如投資人以新臺幣或人民幣或美元以外之貨幣換後投資本基金人民幣或美元計價受益權單位者,須自行承擔匯率變動之風險,當人民幣或美元相對其他貨幣貶值時,將產生匯兌損失。因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異,投資人進行換時須承擔買賣價差,此價差依各銀行報價而定。此外,投資人尚須承擔匯款費用,且外幣匯款費用可能高於新臺幣匯款費用。投資人須承擔取得收益分配或買回價金後轉換為新臺幣可能產生之匯率風險,亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延。
低波動多重:本基金係以美元計價之基金,所有申購及買回價金之收付均係以美元為之,如投資人以其它幣別之貨幣換匯後投資本基金,須自行承擔匯率變動之風險,另因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異,投資人進行換匯時須承擔買賣價差,此價差依各銀行報價而定;此外,投資人尚須承擔匯款費用,且外幣匯款費用可能高於新臺幣匯款費用,投資人亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延。

Shiller」、「CAPE®」及「Shiller CAPE®」是英商巴克萊銀行股份有限公司、巴克萊資本或任何關係企業(以下合稱「巴克萊」)所擁有的商標,且被許可給華南永昌證券投資信託股份有限公司供其作為「華南永昌Shiller US CAPE® ETF組合基金」的發行人使用。上述基金並非由巴克萊保薦、背書、出售或發起,且針對投資於上述基金的適當性、或對「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」或其中包含的任何資料之使用,巴克萊不做任何陳述。 Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」部分係由RSBB-I有限責任公司所參與研發,其研究主體為Robert J. ShillerRSBB-I有限責任公司並非投資顧問,且不保證「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」或其中包含的或所依據的任何資料或方法論之準確性或完整性。對於「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」的任何錯誤、缺漏或中斷,RSBB-I有限責任公司或Robert J. Shiller無須承擔任何責任,且對於任何人使用任何「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」包含的或所依據的任何資料而得出的表現或結果,不做任何明示或暗示的保證。且RSBB-I有限責任公司或Robert J. Shiller明確不對「Shiller Barclays CAPE® US Sector TR USD Net Index」之適銷性、或特定目的之適合性保證承擔責任,且對於使用該等資料的任何索賠或任何性質的損失,包括但不限於利潤損失或懲罰性或衍生性損害(即使RSBB-I有限責任公司已被告知發生該等利潤損失或損害的可能性),亦無須承擔任何責任。