公告更新「客戶適性評估調查表」 100年2月4日 為確保您的投資權益,更新「客戶適性評估調查表」 自即日起,請 貴投資人於申購基金前須先依據最新法令規定,填寫「客戶適性評估調查表」。 「客戶適性評估調查表」是一份旨在幫助 您瞭解自身投資風險承受度的文件。緣「金融消費者保護法」已於今(101)年1月2日施行,華南永昌投信將自即日起依據更新後的「客戶適性評估調查表」,評估您的風險屬性,以提供更適合您風險承受度的基金投資建議。 建議您依據風險評估結果,進行適當的投資配置並隨時注意市場波動。這份「客戶適性評估調查表」將根據您所填寫的各項資料進行評估,請您將各項分數加計總分後,對應歸納到保守、穩健、積極三種風險屬性類型。不同風險屬性類性代表對風險承受度的高低,從而其所對應適合您的投資組合也將有所不同。 風險屬性類型 | 定義 | 適合投資風險收益等級 | □保守型 | 代表您對於風險承受度極低,期望避免投資資本之損失。 | 適合RR1、RR2 | □穩健型 | 代表您願意承受少量之風險,以追求合理之投資報酬。 | 適合RR1、RR2、RR3 | □積極型 | 代表您願意承受相當程度之風險,以追求較高的投資報酬。 | 適合RR1、RR2、RR3、RR4、RR5 |
綜上,本公司將自即日起,確實執行「客戶適性評估調查表」更新作業,故若您未填寫新的「客戶適性評估調查表」,依據最新法令規定將影響您無法進行新的基金交易,包括單筆申購、定期(不)定額、轉申購、iTurn等。為保障您的權益,請各位投資人務必撥冗確實填寫,若有造成您的不便之處,尚祈請見諒。 若您需要更新風險屬性類型,請利用下列方式回覆予本公司: 一、 本公司受益人且有申請傳真功能者,可將填寫完成的「客戶適性評估表及風險預告」並簽蓋原留印鑑後,直接傳真至(02)2545-7976辦理; 二、 具有網路交易功能者,亦可直接上本公司網站( http://www.hnfunds.com/ ),輸入您的帳號及密碼後,於「資料異動→風險屬性評估」填寫評估問券,變更後立即生效。。 三、 如非屬前述之交易類別客戶者,則需填寫附表之「客戶適性評估表及風險預告」並簽蓋原留印鑑後,利用隨函所附的回郵信封,將正本寄回本公司,始得辦理。 感謝您長期以來的支持,若您需進一步的投資說明或服務,亦可於本公司營業時間撥打服務專線:0800-096889,將有專人替您解說。 敬祝各位投資人 投資有成 龍年大運 華南永昌投信 敬上 |